为推动全市涉案企业合规工作的深入开展和规范化运行，2023年3月7日，淮南市涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会，在市检察院举办涉案企业合规第三方机制专业人员聘任仪式。

本所穆朝文、王忠道律师受聘淮南市涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员

王忠道律师作为专业人员代表在会上发言

王忠道代表的发言

尊敬的各位领导、同志们：

今天，市检察院、市工商联等部门以隆重的仪式向我们颁发聘书，这是对第三方监督评估工作的高度重视！

刚刚接下聘书，非常荣幸！聘书很轻，但分量很重。感谢管委会的信任！

在此，我谨代表首批55名入选的同志，谈二点个人粗浅的体会，与大家共勉。

第一点体会：提高认识。主要有三个方面：

一是涉案企业刑事合规制度改革是践行习近平法治思想，推进国家治理体系和治理能力现代化的重大举措。

最高检立足实际，从2020年开始，探索以“刑法的单位刑事责任重构和刑诉法的合规不起诉制度建设”为核心的刑事司法改革（又称“刑事司法宽缓处理机制”）。同时，为保证制度的公正性，2021年6月，最高检与全国工商联等九部门制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》及细则，2022年4月，又制定了《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》。至此，第三方监督评估机制基本建立，仅去年一年对1500家企业、约3000多人作出了合规不起诉决定，有效的惩治和预防企业违法犯罪，保障了经济社会高质量发展。效果显著，意义重大。

二是企业合规的本质是企业的价值观建设。

企业合规是指企业行为必须符合法律法规、行业监管准则、企业规章制度、国际条约及规则、商业道德。由此可见，世界范围内的企业合规体系建设既有法律上的标准，又有道德上的追求。企业合规建设终极目标是企业道德问题，合规风险防范，就是企业治理中的道德风险防范。就像一个公民，既要遵纪守法，又要争做品德高尚的人。所以，我国法律充分彰显了新时代的道德追求。例如：

《民法典》第143条：违背公序良俗的行为无效。

《公司法》第5条：必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，承担社会责任。

《反不正当竞争法》第2条：应当遵守法律和商业道德。

所以，合规管理体系的建设必将提高企业的道德水平，从而提提升企业的市场竞争能力。

三是合规管理是企业生存发展的必然选择。

企业触犯刑律，企业及责任人员应当受到刑事处罚。我国的企业从八十年代的“依法经营”，到今天的合规建设，一路走来，可谓步履艰难。据统计，我国刑法483个罪名，其中涉及单位犯罪的达160个，占1/3，覆盖了企业从筹建到消亡的整个生命周期。

企业轻视合规管理，构成犯罪的后果是严重的。

例如，2021年发生的“康美药业”财务造假300亿案件，造成投资人26亿的损失。董事长马兴田获刑12年并处罚金120万元；11名高管被判刑并罚金，相关人员承担100%连带赔偿责任；独立董事承担5%的连带赔偿责任。

另外，企业合规建设更是企业“走出去”的必然要求。从国际贸易看，以美国为代表的西方国家，纷纷利用反腐败、反垄断的国内法，瞄准我国企业合规管理的不足，对我国企业的国际贸易活动进行“长臂管辖”，恶意打压。例如，2018年发生在美国的“中兴通讯公司事件”，中兴公司因多次商业欺诈行为被美国商务部罚款10亿美元；30天内更换董事会和管理层；进行为期10年的美国合规官监管。中兴公司为此付出了沉重的代价。

所以，合规管理是企业发展的的必由之路。

第二点体会：勤勉尽责。

作为第三方监督评估组织的专业人员，我们承诺以下三点：

一要“廉政”

要作遵守法律、恪守道德的模范，清正廉洁，不谋私利，保守秘密，守住底线，不越红线。

二要“勤政”

要严格依照工作程序，全面甄别证据材料，客观中立作出结论。

三要“善政”

中国标准《GB/T 35770: 2017合规管理体系指南》和国际标准《ISO 37301:2021合规管理体系 要求及使用指南》已经实施。目前企业刑事合规制度改革正在推进之中，立法配套尚需完善。所以，我们在实际工作中一定会遇到很多技术性疑难问题。对此，应及时汇报请示，做好监督评估工作本身的“合规管理”，以确保报告的真实性和有效性。

尊敬的各位领导，尊敬的各位受聘的同志，我们服务的对象不是商务客户，而是第三方机制管委会和国家检察机关，工作的最终目标是为检察机关的刑事个案处理提供专业支撑，以实现司法公正。因此，责任重大，这就需要我们把握政治站位，明晰法定职责，提高业务素质，努力做到优质、高效，不负重托，不辱使命！

最后，我提议，让我们以热烈的掌声再一次感谢管委会的信任！感谢市检察院会务组同志们的热情服务！

照片来源：安徽淮南检察公众号

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